中国证券监督管理委员会宁波监管局（简称宁波证监局）是中国证券监督管理委员会派驻宁波的派出机构，成立于2004年3月1日，现任党委书记、局长为郑松山。该局根据中国证监会授权，承担宁波辖区证券期货市场监管职责，包括市场主体日常监管、违法违规行为调查、投资者权益保护及市场风险防范处置等工作，内设办公室、党务工作办公室（纪检办公室）、公司监管一处、公司监管二处、公司监管三处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、债券监管处等10个处室。办公地址位于浙江省宁波市鄞州区中兴路737号天润商座A座10楼。其前身为1994年成立的宁波市证券和期货监管办公室，1998年12月由中国证券监督管理委员会统一接收，1999年7月1日挂牌成立中国证券监督管理委员会宁波证券监管特派员办事处。2004年2月27日统一更名后，于3月1日正式挂牌。截至2025年9月，宁波辖区共有1家证券公司、36家证券公司分公司、158家证券营业部，投资者证券客户资产总额达14981.89亿元；期货代理交易额11302.40亿元，历年累计从资本市场直接融资7747.11亿元。2025年先后对香溢融通信息披露违法、韦龙华内幕交易等案件作出行政处罚，对东方日升信息披露违规问题采取行政监管措施。

中国证券监督管理委员会宁波监管局的前身是宁波市证券和期货监管办公室，成立于1994年；

1998年12月由中国证监会统一接收；

1999年7月1日挂牌成立中国证券监督管理委员会宁波证券监管特派员办事处；

2004年2月27日，中国证监会驻各省、自治区、直辖市、计划单列市的派出机构统一更名，中国证券监督管理委员会宁波证券监管特派员办事处更名为中国证券监督管理委员会宁波监管局，简称宁波证监局；

2004年3月1日正式挂牌。 

中国证监会宁波监管局受中国证监会垂直领导，根据有关法律法规规定和中国证监会授权，负责辖区内证券期货基金市场一线监管工作，主要职责是：

依法对辖区有关主体、业务项目实施日常监管，及时发现违法违规问题；

依法防范和处置辖区有关市场风险；

依法对证券期货基金违法违规行为实施调查、作出行政处罚等；

依法依规打击非法证券期货基金活动；

证券期货基金投资者保护相关工作；

结合辖区市场发展与监管实践开展统计、调查、研究，向中国证监会等提出监管政策法规完善意见建议；

法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责以及中国证监会交办的其他监管任务。

宁波证监局现设10个处室，分别是办公室、党务工作办公室（纪检办公室）、公司监管一处、公司监管二处、公司监管三处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、债券监管处。 

办公室 

负责局内综合行政事务工作；负责财务及资产管理工作；负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作；负责办公自动化，中央监管信息平台的相关维护协调工作；负责行政许可和信息公开工作；负责行政综合材料、信息及对外宣传工作；负责保密工作；牵头负责国家安全相关工作;负责工会相关工作等。

党务工作办公室（纪检办公室） 

负责局内党务、组织人事、劳动工资和退休干部管理工作；负责局内党风廉政建设、党员和干部监督管理工作；负责干部违纪案件办理工作；负责局内学习宣教、出国（境）管理等工作。

公司监管一处 

负责辖区上交所上市公司监管工作；牵头做好辖区上市公司监管协调。

公司监管二处 

负责辖区深交所上市公司监管工作；负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管。

公司监管三处 

负责辖区北交所上市公司监管工作；负责辖区拟上市公司辅导监管工作；负责辖区非上市公众公司监管工作；负责辖区新三板挂牌公司监管工作；负责首发企业现场检查工作。

机构监管处 

负责辖区证券期货经营机构和投资咨询机构监管工作；负责对辖区公募基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体监管工作；负责辖区证券期货基金行业反洗钱相关工作；牵头负责科技监管相关工作。

稽查处 

负责自立案件及中国证监会交办案件的立案、报备、调查等工作；办理中国证监会系统内外相关单位案件协查工作。

综合业务监管处 

负责辖区私募基金业务监管工作；负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动相关工作；牵头负责配合地方政府做好清理整顿各类交易场所和防非反诈相关工作；负责区域性股权市场协调监管工作。

法治处 

负责自办案件的复核、审理、听证、行政处罚工作；负责行政处罚法律文书的送达、执行工作；负责涉及我局的有关行政诉讼和行政复议工作；牵头负责局案件审理员专家库相关工作；负责规范性文件、监管措施等的法律审核工作；负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管；负责辖区普法及诚信建设等相关工作；牵头组织开展辖区投资者保护和教育工作；牵头负责信访投诉的接待处理；负责协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作；负责与辖区公检法等机关的协调工作。

债券监管处 

负责辖区债券发行人、资产支持证券发行人、公募REITs发行人等的监管工作；牵头负责涉及地方政府和有关部门的综合业务工作；牵头负责开展综合调研工作。

郑松山：党委书记、局长

周芊：党委委员、纪委书记

董煜韬：党委委员、副局长

王章明：二级巡视员

（更新于2025年9月）