中国证券监督管理委员会吉林监管局（简称吉林证监局）是中国证券监督管理委员会垂直领导的证券期货监管机构，负责对吉林辖区证券期货市场的监管。该局成立于1999年7月1日，现任领导为谢庆峰，任党委委员、纪委书记。

2025年12月15日，吉林证监局对豫王建能科技股份有限公司及实控人杨伟杰出具监管函，采取责令改正行政监管措施。违规行为包括2022年6月30日杨伟杰以公司名义借款1000万元构成控股股东非经营性资金占用未披露，且截至监管函出具日未清偿；2024年9月5日因未偿还借款引发诉讼但未在2024年年度报告中披露；2024年1281.49万元存货入账依据不充分。监管部门要求公司及杨伟杰于收到决定书之日起30日内提交整改报告，6个月内完成整改。该行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《企业会计准则第1号——存货》等相关规定。

2025年12月15日，吉林证监局对天富期货有限公司总经理林艳娇出具警示函。经查，天富期货有限公司存在居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理缺陷，合规风控流于形式，违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。林艳娇作为公司总经理对上述违规行为负有责任。

中国证券监督管理委员会吉林监管局内设8个处室，分别为办公室、公司监管处、机构监管处、稽查处、党务工作办公室（纪检监察办公室）、信息调研处、综合业务监管处、法制工作处。

四、处室职能

（一）办公室

负责机关综合行政事务工作；负责财务及劳资工作；负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作；负责组织协调投资者诉求处理工作；负责组织协调诚信建设相关工作；负责中央监管信息平台的维护协调工作；负责与地方政府及有关部门的综合协调工作；负责组织协调信息技术工作小组工作；负责加强档案管理、制度建设、流程再造等基础性工作；负责加强党风廉政建设工作。

（二）公司监管处

负责辖区上市公司信息披露、公司治理规范情况、并购重组和再融资等事项、募集资金使用等的日常监管和现场检查工作；负责上市公司重大风险的防范和处置工作；负责上市公司投资者保护相关工作；负责监督管理辖区相关市场主体投诉处理工作；负责支持推动辖区相关市场主体纠纷调解工作；负责对辖区行业协会自律管理工作进行业务指导；负责加强档案管理、制度建设、监管流程再造等基础性工作；负责加强党风廉政建设工作。

（三）机构监管处

负责辖区证券期货经营机构、基金代销机构和私募基金等市场主体的业务活动、风险管理、合规管理等情况的日常监管、现场检查、风险防范与处置等工作；负责整治非法证券投资咨询及配合打击非法证券期货经营活动工作；负责开展非法证券期货基金活动的性质认定工作；负责组织协调辖区证券期货行业反洗钱相关工作；负责督促、指导、检查、评价相关市场主体投资者适当性管理、投资者教育、投资者保护以及投保宣传等工作；负责监督管理辖区相关市场主体投诉处理工作；负责支持推动辖区相关市场主体纠纷调解工作；负责对辖区行业协会自律管理工作进行业务指导；负责加强档案管理、制度建设、监管流程再造等基础性工作；负责加强党风廉政建设工作。

（四）稽查处

负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作；负责办理证监会系统内外相关单位案件协查工作；负责与辖区公检法等机关的协调工作；负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动工作；负责协助司法机关开展非法证券期货基金活动的性质认定工作；负责加强档案管理、制度建设、监管流程再造等基础性工作；负责加强党风廉政建设工作。

（五）党务工作办公室（纪检监察办公室）

负责党务工作、组织人事工作、工青团妇工作；负责党风廉政建设、党员干部监督管理、违纪案件调查等工作；负责与吉林省证券业协会的日常联络；负责加强档案管理、制度建设、流程再造等基础性工作。

（六）信息调研处

负责辖区资本市场相关数据的统计、分析、发布（报送）等工作；负责组织协调信息宣传和调研工作；负责组织协调对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管；负责组织协调会计专业技术工作小组工作；负责加强档案管理、制度建设、监管流程再造等基础性工作；负责加强党风廉政建设工作。

（七）综合业务监管处

负责辖区新三板挂牌公司等非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人的日常监管和现场检查工作；负责上市公司资源培育和拟上市公司辅导监管工作；负责打击非法证券发行活动；负责配合地方政府开展清理整顿各类交易场所的相关工作；负责区域性股权市场的协调监管工作；负责职责范围内的投资者保护工作；负责监督管理辖区相关市场主体投诉处理工作；负责支持推动辖区相关市场主体纠纷调解工作；负责加强档案管理、制度建设、监管流程再造等基础性工作；负责加强党风廉政建设工作；其他监管工作。

（八）法制工作处

负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作；负责监管措施等的法律审核工作；负责辖区律师事务所从事证券法律业务监管工作；负责行政复议和行政诉讼有关工作；负责组织协调辖区投资者保护和教育工作；负责组织协调辖区普法相关工作；负责组织协调法律事务工作小组和行政处罚案件审理小组工作；负责加强档案管理、制度建设、监管流程再造等基础性工作；负责加强党风廉政建设工作。

贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，按照中国证监会的规定对辖区内的上市公司、证券期货经营机构、投资咨询机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议，以及中国证监会授予的其它职责。

李立国　男  汉族  中国证监会吉林监管局党委书记、局长、一级巡视员

常德鹏　男  汉族  中国证监会吉林监管局党委委员、副局长

谢庆峰　男  汉族  中国证监会吉林监管局党委委员、纪委书记

郭若超  男 汉族  中国证监会吉林监管局党委委员、副局长

（更新于2025年5月）