中国证券监督管理委员会北京监管局
中国证监会派出机构
中国证券监督管理委员会北京监管局(简称北京证监局)是中国证监会派出机构,前身为1995年1月成立的北京市证券监督管理委员会,1999年7月改制为证监会直属机构并更名为中国证监会北京证券监管办事处,2004年3月更为现名。该局位于北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层,承担辖区上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构、私募基金及中介机构监管职责,内设办公室(党务工作办公室)、纪检办公室等16个处室。
主要职责
根据《证券法》和中国证监会的授权,北京证监局的主要职责是:贯彻执行国家的有关法律法规和方针政策,按照中国证监会的规定对辖区内上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构、私募基金、证券投资咨询机构及具有证券期货相关业务许可证的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理;2025年8月针对豪尔赛未及时披露重大风险事项及内控缺陷问题,依法对该公司及其原控股股东戴宝林、实际控制人戴聪棋采取出具警示函的行政监管措施。防范和处置辖区有关市场风险;依法查处辖区内监管范围的违法违规案件,例如2025年11月对辖区上市公司豪尔赛(002963.SZ)涉嫌信息披露违法违规行为启动立案调查程序;2024年底对思特奇(300608)财务核算不规范问题发出警示函,并于2025年12月经核查确认其完成整改,建立完善财务内控体系,相关整改报告通过监管验收。;2025年12月对冠通期货资产管理业务存在的交易对手尽职调查不到位、投资经理与交易执行岗岗位隔离缺失及风险管理缺陷等问题采取责令改正监管措施。作为联合监管机构之一,北京证监局参与北京“专精特新”专板的监管,截至2025年11月30日,专板企业数量已达1000家,提前完成《北京“专精特新”专板建设方案》目标。同时,北京证监局通过定期组织专题培训强化市场主体合规意识,2024年以来累计开展上市公司治理准则、财务内控规范等主题培训25期,覆盖辖区全部上市公司高级管理人员。调解辖区证券期货业务纠纷和争议,并建立证券期货市场诚信档案(如2025年8月将豪尔赛信息披露违规相关责任主体记入诚信档案),开展证券期货投资者教育和保护工作,联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动;履行法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。
内设机构
北京证监局内设16个处室,分别为:办公室(党务工作办公室)、纪检办公室、信息调研处、公司监管一处、公司监管二处、公司监管三处、机构监管一处、机构监管二处、期货监管处、综合业务监管处、私募基金监管处、稽查一处、稽查二处、法律事务处、会计监管处、投资者保护工作处。
现任领导
贾文勤 女 汉  族 中国证监会北京监管局局长
吴运浩 男 汉  族 中国证监会北京监管局党委书记
林  雯 女 汉  族 中国证监会北京监管局一级巡视员
吴智伟 女 汉  族 中国证监会北京监管局一级巡视员
侯凤坤 女 汉  族 中国证监会北京监管局党委委员、副局长
杨华岩 男 汉  族 中国证监会北京监管局二级巡视员
刘  薇 女 汉  族 中国证监会北京监管局二级巡视员
(更新于2025年5月)
参考资料
证监局领导.中国证券监督管理委员会.
机构职能.中国证券监督管理委员会北京监管局.
联系方式.中国证券监督管理委员会北京监管局.
最新修订时间:2025-12-16 10:15
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概述
主要职责
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